国海证券、新沃基金遭处罚,证监会表示:将继续加大对证券基金的监管

日期:[ 2017-05-20 ]  版次:[ B11版 ]  版名:[财经新闻]   来源:[信息时报]

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  信息时报讯 (记者 皮成名) 据证监会官网显示,在昨日证监会的例行发布会上,证监会新闻发言人张晓军披露了对国海证券债券事件的处罚结果,同时通报对新沃基金专户业务风控缺失导致重大风险事件的处理情况。

  国海证券多项业务遭暂停

  去年12月13日,国海证券发生“萝卜章”事件,引起债券市场极大震荡。彼时,国海证券原员工张扬等人,以国海证券名义在外开展债券代持交易,涉事金额约200亿元,涉及金融机构达20余家。

  事件持续发酵后,国海证券于去年12月15日紧急停牌,并在今年1月19日给出处置方案。国海证券称,已与全部涉事机构完成协商,其中,与24家机构签订了相关协议,1家机构自行承担。具体的方案为:一是信用债全部由国海证券承担,共计面值35.90亿元;二是部分利率债按比例各自买断,国海证券买断面值为87.30亿元;三是部分利率债由涉事机构继续持有,其投资收益与相关资金成本之差额由国海证券与涉事机构共担,此部分共计面值44.60亿元;四是个别涉事机构已于2016年12月20日前对相关债券进行处置,形成实际损失的按比例分担,国海证券分担损失共计约0.56亿元。

  国海证券承担债券面值总计167.8亿元。

  国海证券提出解决方案,事情的相关进展依旧受到监管层的关注。深交所在5月17日再度向国海证券发出问询函,要求公司说明截至目前相关事项的进展情况,以及公司未来所需的资金是否会对正常经营造成较大压力。但截至目前,国海证券还未回复此函。

  国海证券虽已与涉事机构达成协议,但依然不能逃脱证监会的处罚。此次处罚中,国海证券旗下资产管理产品、新开证券账户、债券承销业务业务暂停受理1年;张杨、郭亮2名违规人员涉嫌违法问题移交稽查部门调查处理,其余事件相关人员及负有管理监督的领导也受到不同程度处罚。

  新沃公募产品暂停6个月

  关于新沃基金旗下资管产品发生大额质押到期无法偿还的事件,张晓军表示,相关回购已全部解除,产品质押杠杆已全部消化。

  资料显示,去年12月20日,新沃基金管理的乾元2号特定客户资产管理计划受持有的信用债券违约及高杠杆操作相互叠加影响,发生大额质押回购到期无法偿付的情况,中融基金曾在一季报中披露与此资管计划进行了一笔债券质押式逆回购业务,却遭违约。

  针对此事,证监会对新沃基金作出三项处罚,一是责令新沃基金针对核查发现的合规风控问题进行改正,暂停办理公司特定客户资产管理计划备案手续;二是暂停受理公司的公募基金产品注册申请6个月;三是对负有管理责任的董事长、总经理及督察长出具警示函。

  张晓军表示,下一步,证监会将继续加强证券基金经营机构监管,加大检查和处罚力度,促进证券基金经营机构持续健康发展。对经营管理混乱、合规风控失效、违法违规频发的证券基金经营机构,证监会将依法采取暂停甚至撤销业务资格等措施;对不履职、不尽责的高级管理人员,依法采取认定为不适当人选、撤销高管资格等措施;对未勤勉尽责的合规负责人,依法追究其监督、检查责任;对违法违规的“害群之马”,坚决清理出从业人员队伍。

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